辽宁省是我国重要的钢铁工业基地，钢铁产量连年位居全国前列。2018年末，辽宁省粗钢产量为6873.92万吨，位列全国第四。辽宁省作为传统钢铁工业基地，通过技术创新，引领钢铁产业结构优化是一个必然趋势。

专利文献能够及时反映所属技术领域的最新技术，通过对专利文献进行统计分析，可以了解某一技术领域的创新情况，以及该技术领域内活跃的企业及其技术水平等，有助于估计未来的技术、经济和市场范围的竞争等。本文以辽宁省在国内钢铁领域申请的专利文献数据为样本，分析了辽宁省钢铁产业的专利创新概况，期望能够以事实为依据，为辽宁省钢铁工业创新驱动发展决策的制定起到支撑作用。

1 数据范围

采集专利申请日在2019年8月1日之前的发明、实用新型专利文献，通过IPC（国际专利分类号）将文献的技术领域限定在钢铁领域。数据采集时间为2019年8月8日。对采集的数据进行清洗，共计得到409092件专利申请文献。

2 统计分析

2.1 专利申请量

专利申请量统计数据表明：在钢铁领域，辽宁省在国内的专利申请量为20298件，全国专利申请量为357972件，辽宁省占全国专利申请量的5.67%，省市专利申请量排名第六名。从图1可以看出：从2004年之后，辽宁省专利申请量快速增长，在2004-2018年期间辽宁省每年专利申请量平均增长17.9%。通过与辽宁省粗钢产量变化趋势相比较，可以发现辽宁省专利申请量与本省粗钢产量变化趋势保持一致。

2.2 发明专利占比

发明专利占比=发明专利数量/（发明专利数量 实用新型专利数量）×100%，通常发明专利占比越高，表明所申请的专利质量越好。统计表明：在钢铁领域，辽宁省发明专利占比为69.18%，高于全国发明专利占比平均水平5.83个百分点。从图2可以看出，辽宁省最近十年发明专利占比趋于稳定。仅从发明占比角度看，辽宁省专利申请质量高于全国平均水平，且最近十年专利申请质量趋势稳定（见图2）。

2.3 申请人、发明人分析

在钢铁领域，辽宁省在国内专利申请量最多的机构是鞍钢股份有限公司，其次是东北大学、中国科学院金属研究所。全国钢铁领域专利申请量前十的机构中，辽宁省占三席，是前十名中机构数量最多的省份。从表1可以看出，在钢铁领域，辽宁省拥有数量较多且具有高水平技术创新能力的机构。

“发明人次”指专利发明人次数之和，该指标能体现机构投入的科技人员人次多少。统计表明：辽宁省发明人次全国排名第三，仅次于江苏、北京，可以看出辽宁省有大量科技人员在从事钢铁领域的发明创造，科研基础好（见表2）。

2.4 被引次数分析

“被引次数”指一项专利公开之后，被其他专利引用的次数，引用次数越多可认为该专利的质量越好。统计表明：辽宁省申请的专利被引次数全国排名第四，仅从专利被引证

角度看，辽宁省申请的专利总体质量名列前茅（见表3）。

2.5 海外专利布局分析

申请专利时，由于专利具有地域性，在哪个国家/地区申请了专利，就只能在这个国家/地区得到保护，如果申请的专利很有价值，那么申请人可能在中国提出申请的同时，也在其他国家提出申请，以便于该专利能够在世界其他国家得到保护，这样的专利也称之为“同族专利”。通过对同族专利覆盖国家次数统计表明，辽宁省钢铁领域同族专利覆盖国家次数排名第五（见表4），同时也可以看出，虽然辽宁省同族专利覆盖国家次数名列前茅，但是与前四名还有较大差距，辽宁省的企业需要积极走出去进行海外专利布局。

2.6 典型企业对比

在2019年6月17-19日举行的第34届Steel Success Strategies Conf erence会议上，POSCO连续第10年被评选为年度最具竞争力钢铁公司。本文以辽宁省最典型的钢铁企业“鞍钢股份有限公司”为例，与“POSCO” 在全球申请的专利范围内进行对比。

从表5可看出，POSCO的专利创新多项指标均优于鞍钢股份有限公司，与世界最具竞争力的钢铁公司相比较，辽宁省的钢铁企业还有较大的提升空间。

3 小结

1）在钢铁领域，辽宁省的专利创造能力全国排名靠前，近十五年来专利申请呈现快速增长趋势，专利申请量增长趋势与粗钢产量增长趋势保持一致。

2） 从发明占比、被引次数、同族专利覆盖国家次数等指标可以看出，辽宁省在钢铁领域申请的专利质量都比较高。

3）在钢铁领域，辽宁省拥有数量较多且具有高水平技术创新能力的机构，并且有大量科技人员在从事钢铁领域的发明创造，科研基础好。

4）与世界最具竞争力的钢铁公司相比较，辽宁省的钢铁企业还有较大的提升空间。 （杨宏章 王俊海）